证监会上半年启动调查307件，继续坚决打击违法违规行为(2)

不断优化与公安机关的执法合作机制，拓展情报沟通、联合调查、信息共享、分析研判的合作范围，完善案件移送对接程序。上半年，证监会向公安机关移送案件24起，涉及违法主体40名，将金亚科技、雅百特等严重损害投资者利益、破坏市场诚信基础的上市公司违法犯罪案件，坚决移送公安机关追究刑事责任，强烈警示了市场主体，有效净化了市场环境。
为有效打击市场违法活动，切实防范化解金融风险，面对证券期货违法违规持续多发、案多人少矛盾越发突出、违法手段更加隐蔽复杂、阻碍对抗执法更趋激烈等严峻形势，证监会积极应对，采取有力的工作举措，切实履行好捍卫资本市场法律实施的重要职责。
一是拓展线索来源。狠抓稽查办案的源头和起点，召开稽查案件线索工作调研座谈会，强化线索发现责任，完善线索报送标准，提高智能化分析水平。协同交易所等一线监控部门，建立线索综合研判机制，深入挖掘重点、热点案件线索，对于投资者及市场高度关注的违法线索，做到第一时间监测、第一时间发现、第一时间处理，不断提升线索工作质量和效率。上半年，稽查系统共受理违法违规有效线索384件，同比增长31%。
二是推进科技执法。积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等新型技术和工具对稽查执法的挑战，全力推进稽查执法科技化建设，正式启动实施《稽查执法科技化建设工作规划》。遵循急用先行、急用先办的原则，围绕案件查办现实需要，进一步推动与商业银行的资金电子化查询平台建设，从系统调查单位筛选确定电子化取证工具软件，并在调查办案中推广使用。
三是强化统一执法。加强对系统稽查力量的统一指挥和科学调配，通过以案代训、联合调查、援派组长等模式组织19家调查单位参与查办16起典型案件。坚持靠前指挥，多次召开重大案件调度推进会，对13起重点案件集中研究办案思路，协调解决法律适用疑难问题。加强案件督导，总结办案基本规范和方法，形成科学的案件调查工作指南。
四是狠抓规范化建设。加强执法规范化建设，不断构建覆盖调查办案全流程、各环节的规范体系，进一步明确调查办案程序，规范调查人员职责权限。坚持问题导向，针对迫切需要解决的主要矛盾，研究制定关于改进和加强案件督导的规范意见。
五是增强执法透明度。充分发挥稽查执法警示教育功能，回应市场关切，增强投资者信心。及时披露重大案件查办、专项行动进展等执法信息，集中公布典型违法案例，配合媒体对重大典型案件开展深度报道。积极开展辖区执法宣传，及时公布辖区稽查执法工作总体情况和自立自罚案件查办情况。
六是强化纪律作风建设。深入贯彻落实中央八项规定及实施细则精神和新时代新担当新作为的要求，不断适应稽查办案工作特点，加强党风廉政制度建设，细化公务回避、结案程序等方面的工作制度，将廉政规范嵌入办案业务流程。规范执法权力运行，全面排查稽查执法工作的廉政风险点，研究制定切实有效的规范措施。
下半年，证监会稽查部门将继续坚持依法全面从严监管的工作方针，努力实现稽查执法转型升级，提升执法主动性针对性，强化规范执法意识，细化办案专业分工，发挥集团作战优势，用科技创新驱动效能提升，继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的各类违法违规行为，全力维护资本市场健康稳定发展。